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对比而言,去年全年有89只指数型基金发行;2016年发行的指数基金数量更少,仅为55只。除发行数量增加外,指数基金的跟踪标的也日趋丰富。3只中证央企ETF及联接基金相继发行后,A股“入富”后的首只富时指数概念基金———招商富时中国A-H50指数基金(LOF)于日前宣布发售。

西南证券称,在“第一道防线”上加强一线业务人员的行为管理,同时完善绩效考核制度并且建立绩效奖金递延发放体系。在“第二道防线”上,完善项目立项制度,健全项目质量控制体系。在“第三道防线”上,建立独立于投资银行业务条线的内核机制。2017年11月,西南证券经公司办公会审议通过,在总部层面设立了独立于投资银行业务条线和质量控制部门的内核部和投资银行类业务内核委员会作为公司内核机构。

2017年5月12日,因在大有能源非公开发行项目的尽职调查、持续督导过程中未勤勉尽责,出具的发行保荐书、上市保荐书和持续督导报告等文件存在重大遗漏,证监会对西南证券采取了责令改正,给予警告,没收业务收入1000万元,并处以2000万元罚款的行政处罚措施。

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